王者荣耀官网下载-为了搞“老鼠仓” 他取现百万奖金存到老婆同事账户

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  原标题:为了搞“老鼠仓”,他取现百万奖金存到老婆同事账户

  7月8日,北京市第二中级人民法院公布了一则刑事判决书。

  判决书显示,原中信建投交易部投资经理肖某在任职期间,使用他人证券账户,先于或同期于自己管理的券商自营账户买入或卖出相同股票70只,趋同交易金额8000余万元,获利金额20余万元。

  后肖某主动投案自首,一审被判有期徒刑1年,缓刑1年,并处罚金约56万元。

  为避免留痕,肖某选择用妻子同事的账户操作,还曾将100万元的年终奖取现,后通过ATM机操作存入上述账户。

  用他人名义开设证券账户

  根据判决文书,2014年3月,肖某入职中信建投证券,担任交易部投资经理。自2014年3月18日起负责管理中信建投证券某自营账户,并拥有部分投资决策权,可知悉上述账户的投资决策和交易信息,直至2017年12月25日。

  2014年上半年,肖某通过妻子找到她的一名同事,以该同事的名义开设证券及银行账户,并借给肖某使用。该证券账户、银行账户的密码只有肖某夫妇知道。

  肖某供述:“该账户自2014年开户后,就由我使用,且该账户只用于交易股票,账户内所有进入的资金都来源于我的家庭资金,所有出去的资金都为我的家庭所用。”

  资金腾挪转了几道弯

  开始时肖某工作较忙,就告诉妻子买卖哪只股票,让她来操作,且每次都是按照肖某的指令买卖股票。

  2015年后,肖某时间比较充裕,就自己下单交易。他称:“一般情况下,我特别看好的股票,又不在公司股票池黑名单内的话,当我管理的公司账户交易这只股票时,也会通过(妻子同事)易某的证券账户买一点。”

  而据肖某妻子的证言:“林某是我同事,2016年7月林某向易某股票账户绑定的银行卡存入100万元。这100万是肖某的年终奖,我是把钱提现之后再通过林某的账户将100万元转到了易某账户。”

  自2014年6月24日起至2017年8月8日,上述股票账户绑定的银行卡陆续有ATM存款。

  “应该是我或者肖某操作的,都是我们两个人的钱。因为肖某是证券从业人员,所以选择用ATM存款而不是转账或用网银,目的就是为了撇清肖某和这一证券账户的关系。”肖某妻子称。

  据了解,该账户内共有200余万元,获利后有197万元用于买房,20万用于肖某交行政处罚罚金,约35万用于还消费贷款。

  投案自首被“判一缓一”

  在判决中,法院认为:肖某作为证券公司从业人员,利用通过职务便利获取的未公开信息,违反规定,进行与该信息相关的证券交易活动,获取非法利益,情节严重。其行为已构成利用未公开信息交易罪,依法应予惩处。

  肖某主动投案并能如实供述犯罪事实,具有自首情节,且能认罪悔罪,自愿适用认罪认罚制度,退缴全部违法所得,并主动预交罚金,同时鉴于宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响,故依法对其从轻处罚并适用缓刑。

  肖某犯利用未公开信息交易罪,被法院一审判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金约56万元。

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责任编辑:陈悠然 SF104